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监管:券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩

‌佛昆宇‌ 2024-10-31 01:17:35 供应产品 5378 次浏览 0个评论

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【监管:券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩】财联社10月10日电,近期,市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作。记者最新获悉,监管部门对券商下发通知,提出若干要求,券商应当切实加强内部管理,防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。券商要结合市场情况和公司实际,依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标,业务规模要严格遵守风险限额管理要求,并及时进行压力测试,确保风险可测、可控、可承受。(财联社记者 林坚)
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